2022年4月1日，国务院国资委研究起草了《中央企业合规管理办法（公开征求意见稿）》（下称“管理办法”），并向社会公开征求意见。管理办法将国企合规提到新高度，并提出新要求。管理办法内容全面丰富、可操作性强，其适用范围虽为“国务院国有资产监督管理委员会履行出资人职责的国家出资企业”，但亦规定“地方国有资产监督管理机构可以参照本办法，指导所出资企业加强合规管理体系建设”。广义层面的国企合规规范涉及综合监管类规范、国有资产产权登记类规范、国有资产清产核资及产权界定类规范、国有资产流转类规范、国有资产评估类规范、企业改制类规范等多个方面，笔者根据多年从事国资监管及国企合规业务积累的经验，将相关规范整理汇编如下，以供读者在检索国资监管及国企合规相关规范时使用。
一、国有资产监管综合类规范
规范名称 | 发文机构 | 文号 | ||
中共中央关于建立国务院向全国人大常委会报告国有资产管理情况制度的意见 | 全国人民代表大会常务委员会 | 2019.05.22 | 2019.05.22 | |
企业国有资产监督管理暂行条例（2019修订） | 国务院 | 2019.03.02 | 2019.03.02 | |
中华人民共和国公司法（2018修正） | 全国人民代表大会常务委员会 | 2018.10.26 | 2018.10.26 | |
中共中央 国务院关于完善国有金融资本管理的指导意见 | 财政部 | 财金〔2018〕87号 | 2018.07.18 | 2018.07.18 |
中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行) | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国务院国有资产监督管理委员会令第37号 | 2018.07.13 | 2018.07.13 |
上市公司国有股权监督管理办法 | 国务院国有资产监督管理委员会、财政部、中国证券监督管理委员会 | 国资委、财政部、证监会令第36号 | 2018.05.16 | 2018.07.01 |
中央国有资本经营预算支出管理暂行办法 | 财政部 | 财预[2017]32号 | 2017.03.13 | 2017.03.13 |
国务院关于国有资产管理与体制改革情况的报告 | 国务院 | 2016.06.30 | 2016.06.30 | |
中央国有资本经营预算管理暂行办法 | 财政部 | 财预(2016)6号 | 2016.01.15 | 2016.01.15 |
国务院办公厅关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见 | 国务院办公厅 | 国办发(2015)79号 | 2015.10.31 | 2015.10.31 |
国务院关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见 | 国务院 | 国发(2015)63号 | 2015.10.25 | 2015.10.25 |
中央企业境外国有产权管理暂行办法 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资委令第27号 | 2011.06.14 | 2011.07.01 |
地方国有资产监管工作指导监督办法 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资委令2011年第25号 | 2011.03.31 | 2011.05.01 |
关于进一步加强地方国有资产监管工作的若干意见 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发法规〔2009〕286号 | 2009.09.19 | 2009.09.19 |
《国务院国有资产监督管理委员会国有资产监督管理信息公开实施办法》 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发〔2009〕18号 | 2009.02.05 | 2009.02.05 |
关于贯彻实施《中华人民共和国企业国有资产法》有关问题的通知 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发法规〔2008〕194号 | 2008.11.12 | 2008.11.12 |
中华人民共和国企业国有资产法 | 全国人民代表大会常务委员会 | 中华人民共和国主席令第五号 | 2008.10.28 | 2009.5.1 |
国务院国资委工作规则 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发〔2006〕197号 | 2006.11.09 | 2006.11.09 |
国家经贸委、财政部关于国有企业管理关系变更有关问题的通知 | 国家经济贸易委员会(已变更)、财政部 | 国经贸企改〔2001〕257号 | 2001.03.16 | 2001.03.16 |
规范名称 | 发文机构 | 文号 | 发布 日期 | 生效 日期 |
国家出资企业产权登记管理暂行办法 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国务院国有资产监督管理委员会令第29号 | 2012.04.20 | 2012.06.01 |
关于做好2010年度地方企业国有产权登记数据汇总及年度检查工作的通知 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资厅发产权〔2011〕4号 | 2011.01.30 | 2011.01.30 |
企业国有资产产权登记业务办理指南 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 2007.08.25 | 2007.08.25 | |
企业国有资产统计报告办法 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国务院国有资产监督管理委员会令第4号 | 2004.02.12 | 2004.02.12 |
企业国有资产产权登记管理办法实施细则 | 财政部 | 财管字〔2000〕116号 | 2000.04.06 | 2000.04.06 |
企业国有资产产权登记管理办法 | 国务院 | 国务院令第一百九十二号 | 1996.01.25 | 1996.01.25 |
规范名称 | 发文机构 | 文号 | 发布 日期 | 生效 日期 |
关于印发国有企业清产核资工作规程的通知 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资评价〔2003〕73号 | 2003.09.13 | 2003.09.13 |
关于印发国有企业清产核资资金核实工作规定的通知 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资评价〔2003〕74号 | 2003.09.13 | 2003.09.13 |
国有企业清产核资办法 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国务院国有资产监督管理委员会令第1号 | 2003.09.09 | 2003.09.09 |
国家国有资产管理局关于认真做好清产核资中不良资产处置委托工作的通知 | 国家国有资产管理局(已变更) | 国资产发〔1996〕41号 | 1996.12.02 | 1996.12.02 |
关于清产核资中全民所有制企业、单位对外投资的清理和界定的暂行规定 | 国家国有资产管理局(已变更)、财政部、国务院清产核资领导小组 | 国资法规发〔1992〕70号 | 1992.11.10 | 1992.11.10 |
规范名称 | 发文机构 | 文号 | 发布 日期 | 生效 日期 |
关于规范国有金融机构资产转让有关事项的通知 | 财政部 | 财金〔2021〕102号 | 2021.11.29 | 2021.11.29 |
财政部关于进一步明确国有金融企业增资扩股股权管理有关问题的通知 | 财务部 | 财金〔2019〕130号 | 2019.11.25 | 2019.12.20 |
关于进一步加强国有金融企业股权管理工作有关问题的通知 | 财政部 | 财金〔2016〕122号 | 2016.12.07 | 2016.12.07 |
企业国有资产交易监督管理办法 | 国务院国有资产监督管理委员会、财政部 | 国资委、财政部令第32号 | 2016.06.24 | 2016.06.24 |
关于企业国有资产交易流转有关事项的通知 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发产权规〔2022〕39号 | 2022.05.06 | 2022.05.06 |
关于促进企业国有产权流转有关事项的通知 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发产权〔2014〕95号 | 2014.07.11 | 2014.07.11 |
关于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题的通知 | 财政部 | 财金〔2014〕31号 | 2014.06.06 | 2014.07.06 |
关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见 | 国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 | 国资发产权〔2013〕202号 | 2013.08.23 | 2013.08.23 |
中央文化企业国有产权交易操作规则 | 财政部 | 财文资〔2013〕6号 | 2013.05.07 | 2013.06.01 |
关于加强中央文化企业国有产权转让管理的通知 | 财政部 | 财文资〔2013〕5号 | 2013.05.07 | 2013.05.07 |
关于中央企业国有产权置换有关事项的通知 | 国务院 | 国资发产权〔2011〕121号 | 2011.09.07 | 2011.09.07 |
金融企业国有资产转让管理办法 | 财政部 | 财金〔2009〕178号 | 2009.12.27 | 2009.12.27 |
关于境内国有股转持公司国有股东的转持有关事项的公告 | 财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、全国社会保障基金理事会 | 财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、全国社会保障基金理事会公告2009年第63号 | 2009.06.19 | 2009.06.19 |
企业国有产权交易操作规则 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发产权〔2009〕120号 | 2009.06.15 | 2009.07.01 |
金融企业国有资产转让管理办法 | 财政部 | 财政部令第54号 | 2009.03.17 | 2009.05.01 |
企业国有产权无偿划转工作指引 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发产权〔2009〕25号 | 2009.02.16 | 2009.02.16 |
治理产权交易中商业贿赂工作实施方案 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发纪检〔2006〕46号 | 2006.04.06 | 2006.04.06 |
关于做好企业国有产权转让监督检查工作的通知 | 国务院国有资产监督管理委员会、财政部、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会、监察部(已撤销)、国家工商行政管理总局(已撤销) | 国资发产权〔2005〕294号 | 2005.11.17 | 2005.11.17 |
企业国有产权无偿划转管理暂行办法 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发产权〔2005〕239号 | 2005.08.29 | 2005.08.29 |
国家税务总局关于办理上市公司国有股权无偿转让暂不征收证券（股票）交易印花税有关审批事项的通知（2018修订） | 国家税务总局 | 2018.06.15 | 2018.06.15 | |
关于中央企业加强产权管理工作的意见 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发产权〔2004〕180号 | 2004.02.23 | 2004.02.23 |
关于企业国有资产办理无偿划转手续的规定 | 财政部 | 财管字〔1999〕301号 | 1999.09.27 | 1999.09.27 |
关于出售国有小型企业中若干问题意见的通知 | 国家经济贸易委员会（已变更）财政部、中国人民银行 | 国经贸中小企〔1999〕89号 | 1999.02.11 | 1999.02.11 |
国家国有资产管理局关于加强企业国有产权转让监督管理工作的通知 | 国家国有资产管理局(已变更) | 国资产发〔1995〕54号 | 1995.05.12 | 1995.05.12 |
规范名称 | 发文机构 | 文号 | 发布 日期 | 生效 日期 |
国有资产评估管理办法（2020修订） | 国务院 | 2020.11.29 | 2020.11.29 | |
国有资产评估项目备案管理办法 | 财政部 | 财资〔2017〕70号 | 2017.11.08 | 2017.11.08 |
关于中央文化企业国有资产评估管理的补充通知 | 财政部 | 财文〔2017〕93号 | 2017.07.19 | 2017.07.19 |
企业国有资产评估项目备案工作指引 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发产权〔2013〕64号 | 2013.05.10 | 2013.05.10 |
中央文化企业国有资产评估管理暂行办法 | 财政部 | 财文资(2012)15号 | 2012.12.22 | 2013.01.01 |
关于金融企业国有资产评估监督管理有关问题的通知 | 财政部 | 财金〔2011〕第59号 | 2011.06.16 | 2011.06.16 |
关于企业国有资产评估报告审核工作有关事项的通知 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 2009.09.11 | 2009.09.11 | |
关于实施金融企业国有资产评估监督管理暂行办法(中英)的通知 | 财政部 | 财政部令〔2007〕47号 | 2007.10.12 | 2008.01.01 |
金融企业国有资产评估监督管理暂行办法 | 财政部 | 财政部令第47号 | 2007.10.12 | 2008.01.01 |
关于加强企业国有资产评估管理工作有关问题的通知 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资委产权〔2006〕274号 | 2006.12.12 | 2006.12.12 |
企业国有资产评估管理暂行办法 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国务院国有资产监督管理委员会第12号令 | 2005.08.25 | 2005.09.01 |
关于印发《国有企业清产核资经济鉴证工作规则》的通知 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资评价〔2003〕78号 | 2003.09.18 | 2003.09.18 |
关于印发国有企业资产损失认定工作规则的通知 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资评价〔2003〕72号 | 2003.09.13 | 2003.09.13 |
国有资产评估管理若干问题的规定 |
财政部 | 财政部令第14号 | 2002.01.01 | 2002.01.01 |
国有资产评估违法行为处罚办法 | 财政部 | 财政部令〔2001〕15号 | 2002.01.01 | 2002.01.01 |
国有资产评估项目备案管理办法 | 财政部 | 财企〔2001〕第802号 | 2001.12.31 | 2001.12.31 |
国有资产评估项目核准管理办法 | 财政部 | 财企〔2001〕第801号 | 2001.12.31 | 2001.12.31 |
财政部关于改革国有资产评估行政管理方式加强资产评估监督管理工作的意见 | 国务院办公厅 | 国办发〔2001〕102号 | 2001.12.31 | 2001.12.31 |
国有资产评估管理办法施行细则 | 国家国有资产管理局（已变更） | 国资办发〔1992〕36号 |
规范名称 | 发文机构 | 文号 | 发布 日期 | 生效 日期 |
最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定（2020修正） | 最高人民法院 | 2020.12.29 | 2021.01.01 | |
国务院国资委授权放权清单（2019年版） | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发改革〔2019〕52号 | 2019.06.03 | 2019.06.03 |
改革国有资本授权经营体制方案 | 国务院 | 国发〔2019〕9号 | 2019.04.19 | 2019.04.19 |
国务院办公厅关于调整国务院国有企业改革领导小组组成人员的通知 | 国务院办公厅 | 国办发〔2018〕64号 | 2018.07.18 | 2018.07.18 |
国务院关于推进国有资本投资、运营公司改革试点的实施意见 | 国务院 | 国发〔2018〕23号 | 2018.07.14 | 2018.07.14 |
国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案 | 国务院办公厅 | 国办发〔2017〕38号 | 2017.04.27 | 2017.04.27 |
中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发研究〔2015〕112号 | 2015.09.16 | 2015.09.16 |
国务院关于国有企业发展混合所有制经济的意见 | 国务院 | 国发〔2015〕54号 | 2015.09.23 | 2015.09.23 |
国务院关于促进企业兼并重组的意见 | 国务院 | 国发〔2010〕27号 | 2010.08.28 | 2010.08.28 |
国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业职工持股、投资的意见 | 国务院国有资产监督管理委员会 | 国资发改革〔2008〕139号 | 2008.09.16 | 2008.09.16 |
国资委关于推进国有资本调整和国有企业重组指导意见 | 国务院办公厅 | 国办发〔2006〕97号 | 2006.12.05 | 2006.12.05 |
国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知 | 国务院办公厅 | 国办发〔2005〕60号 | 2005.12.19 | 2005.12.19 |
关于加强对国有企业改制及国有产权转让监督检查工作的意见 | 国务院国有资产监督管理委员会纪委、监察部驻国务院国有资产监督管理委员会监察局 | 国资纪发〔2004〕2号 | 2004.03.08 | 2004.03.08 |
国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见的通知 | 国务院办公厅 | 国办发〔2003〕96号 | 2003.11.30 | 2003.11.30 |
国土资源部关于加强土地资产管理促进国有企业改革和发展的若干意见 | 自然资源部 | 国土资发〔1999〕第433号 | 1999.11.25 | 1999.11.25 |
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